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2015年证券从业资格考试 《证券交易》重要知识点
时间:2015-07-14
来源:证券从业资格考试网 浏览次数:27
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正式开展前还应向交易所申请融资融券交易权限,并提交文件:(1)经营证券业务许可证及其他有关批准文件。(2)试点实施方案、内部管理制度文件。(3)负责人员名单及联络方式。
融资融券是指证券公司向客户出借资金供其买入证券或出借证券供其卖出,并由客户交存相应担保物的经营活动。
证券公司经营融资融券应具备:(答案一目了然)。
目前开展融资融券试点,未经证监会批准,任何证券公司不得向客户融资融券,也不得提供相关便利和服务。
证券公司申请融资融券试点应具备:
1、经营经纪业务已满3年,且未创新试点类证券公司。
2、健全的各项制度。
3、公司高级管理人员近2年无违规情形。
4、近2年风险监控指标持续符合规定,近6个月净资本均在12亿元以上
5、第三方存管
6、已完成交易、清算等的集中管理,不规范账户已集中监控。
7、具备开展试点的人员、技术等条件。
证券公司申请该业务应提交材料:(1)试点申请书(2)股东会的决议(3)试点实施方案(4)三方存管方案情况说明(5)负责人员的名册及资格证明文件
公司法定代表和业务负责人在申请书上签字,对申请材料的真实性负法律责任。
获批后,公司向公司登记机关申请业务范围的变更登记,向证监会申请换发经营证券业务许可证。
正式开展前还应向交易所申请融资融券交易权限,并提交文件:(1)经营证券业务许可证及其他有关批准文件。(2)试点实施方案、内部管理制度文件。(3)负责人员名单及联络方式。
证券公司经营融资融券应具备:(答案一目了然)。
目前开展融资融券试点,未经证监会批准,任何证券公司不得向客户融资融券,也不得提供相关便利和服务。
证券公司申请融资融券试点应具备:
1、经营经纪业务已满3年,且未创新试点类证券公司。
2、健全的各项制度。
3、公司高级管理人员近2年无违规情形。
4、近2年风险监控指标持续符合规定,近6个月净资本均在12亿元以上
5、第三方存管
6、已完成交易、清算等的集中管理,不规范账户已集中监控。
7、具备开展试点的人员、技术等条件。
证券公司申请该业务应提交材料:(1)试点申请书(2)股东会的决议(3)试点实施方案(4)三方存管方案情况说明(5)负责人员的名册及资格证明文件
公司法定代表和业务负责人在申请书上签字,对申请材料的真实性负法律责任。
获批后,公司向公司登记机关申请业务范围的变更登记,向证监会申请换发经营证券业务许可证。
正式开展前还应向交易所申请融资融券交易权限,并提交文件:(1)经营证券业务许可证及其他有关批准文件。(2)试点实施方案、内部管理制度文件。(3)负责人员名单及联络方式。